【ASIC】澳洲证券投资委员会暂停BBY有限公司的AFS执照

ASIC暂停BBY有限公司的AFS执照

ASIC已暂停澳大利亚BBY金融服务有限公司持有的许可证。重要的是,中止的条款允许破产受益人和管理员转移客户的“持有人身份证号码”(HIN)到另一个市场参与者依照指示客户端。

在2015年5月17日暂停遵循斯蒂芬·沃恩和伊恩·霍尔被任命为这些公司联合管理员。

这些AFS的悬挂牌照是有效期为2015年5月28日至2018年5月28日。

以下的企业行为,ASIC有权暂停或取消AFS执照,没有举行听证会,AFS执照被放置在外部政府的法人团体。

公司有权利寻求对ASIC在行政上诉法庭的决定。

背景

AFS牌照悬挂的条款允许许可证继续实际上仅用于以下目的:

(a),以确保客户的许可继续访问外部争端解决方案;

(b),以确保客户的许可继续访问国家担保基金;

(c),以确保接收器和管理员有合法权力转移客户的“持有人身份证号码”(HIN)到另一个市场参与者按照指令从客户机;和

(d),确保许可继续需要安排补偿的损失或损失零售客户由于违反公司行为的公司或他们的代表。